党的二十大报告指出，全面依法治国是国家治理的一场深刻革命，关系党执政兴国，关系人民幸福安康，关系党和国家长治久安，必须更好发挥法治固根本、稳预期、利长远的保障作用，在法治轨道上全面建设社会主义现代化国家。华安期货作为国有期货公司，坚持以党的二十大精神为指引，学思践悟，深刻领会习近平新时代中国特色社会主义思想的要义，坚持把依法合规治企摆在突出位置，扎实推进合规管理建设，在推动公司高质量发展、提升公司核心竞争力上发挥重要作用。
一、深入贯彻二十大精神，持续发挥政治引领作用
华安期货深入贯彻二十大精神，坚定不移把党的领导贯穿始终。公司严格贯彻“两个一以贯之”，一方面在公司章程中明确党总支在公司治理结构中的法定地位，建立党总支前置研究机制，发挥党总支把方向、管大局、促落实的战斗堡垒作用。另一方面全面制订修订公司章程、董事会议事规则等制度，细化“三重一大”权责清单和前置研究讨论事项清单，积极推进公司治理现代化。公司认真落实“第一议题”制度，深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，及时跟进学习习近平总书记重要讲话、重要指示批示精神和党中央重大决策部署，切实用以武装头脑、指导实践、推动工作。
二、扎实推进合规管理建设，持续助力公司高质量发展
（一）深耕合规风险管理，在日常工作上下真功
习近平总书记指出：“守法经营，这是任何企业都必须遵守的一个大原则。”“各类企业都要把守法诚信作为安身立命之本，依法经营、依法治企、依法维权。”华安期货深入贯彻落实习近平总书记重要讲话精神，深耕合规风险管理。公司不断完善内控体系建设，明确重要业务领域和关键环节的控制要求和风险应对措施，修订和新增多个内控制度，持续提高制度质量，狠抓制度执行，做到用制度管权、管事、管人。公司扎实开展合规和风险管理，一是开展违规展业专项排查，涉及各业务部门和分支机构，针对排查出的违规及存在风险隐患制定问题清单、销号清单，将隐患逐一整改。二是建立客户异常交易排查机制，对MAC出现重合、交易频繁和较大亏损的客户进行分类管理，落实差异性监管提示措施。三是打造风险防控平台，对各项业务通过风险管理系统进行全面的风险防范监控，审查和评价风险管理工作，建立期货公司端统一风控平台，形成期货公司为主轴的母、子、孙公司全面风险监管数据化、统一性的风险管理常态。四是编纂业务执行手册，梳理业务的基本情况，组织三大业务条线涉及到的部门梳理重点业务环节、内外部监管政策、业务流程、主要风险和控制措施，规范员工执业行为。
（二）营造合规展业氛围，在教育引导上求真效
习近平总书记指出：“弘扬社会主义法治精神，传承中华优秀传统法律文化，引导全体人民做社会主义法治的忠实崇尚者、自觉遵守者、坚定捍卫者。”华安期货坚持把依法合规治企摆在突出位置，注重在日常经营中弘扬法治精神，大力营造全员合规展业氛围。公司集中开展了包括“强化合规执行坚守风险底线”主题宣传月、“合规于心，守规于行”主题宣传季等活动，使得从业人员的合规意识和风险防范能力得到了较大的提升。公司编纂案例警示手册，综合汇集近年来监管机构对期货行业的各类处罚案例，分发至每位从业人员手中，做到以案示警、以案为戒、以案促改。公司合规部门主动与相关部门尤其是分支机构的人员进行“面对面”交流，听取需求，提供合规建议，进行合规指导。公司加强廉洁文化建设，修订《华安期货有限责任公司及从业人员廉洁从业管理办法》，签署廉洁自律承诺书，将廉洁从业纳入人力资源管理体系及各类检查项目，营造良好的廉洁氛围和企业文化。
（三）狠抓合规责任追究，在问责处罚上动真格
华安期货坚决贯彻“敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险”监管导向，深入践行“建制度”“零容忍”等合规管理的原则，狠抓合规责任追究，坚持实事求是，刀刃向内，动真碰硬地查摆问题，不回避、不遮掩。公司建立健全了合规问责制度体系，制订了《华安期货有限责任公司合规管理办法》《华安期货有限责任公司违规经营投资责任追究实施办法》《华安期货有限责任公司合规问责实施细则》等制度，通过合规风险检查、全面风险排查、违规展业排查等工作主动查找风险隐患，纠正清理多项不规范业务并对责任人员进行内部责任追究。公司同时紧紧抓住领导干部这“关键少数”的法治思维能力培养，将依法依规、廉洁自律等作为考察任用干部的必备条件，在干部考察中合规存在问题作为一票否决项纳入评价和考察中。
期货市场发展三十多年来，合规管理一直是行业得以行稳致远的基础。在目前期货行业依法、全面、从严监管形势下，合规问责力度越来越强，违法违规成本越来越高，“严监管、防风险”成为行业新常态。保持合规运营、坚守合规底线，是期货公司营造良好内外部发展环境的必要条件，是始终掌握发展主动权的内在需要。华安期货将始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，把合规管理始终贯穿到每个发展阶段、全面覆盖到每个业务条线、层层深入到每个员工的具体言行中去，从而助力公司在新时代新征程上实现高质量发展。
