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  • 纪律惩戒

    关于对王剑飞作出纪律惩戒的决定

    中期协字〔2021〕22号

    时间:2021-04-07 作者: 来源:

        当事人:  

      王剑飞,男,原弘业期货股份有限公司从业人员,从业资格号 F3024496(已注销)。  

      当事人因在弘业期货股份有限公司重庆营业部工作期间为期货配资活动提供便利,于2020917日被中国证券监督管理委员会重庆监管局采取出具警示函的行政监管措施(行政监管措施决定书〔202020号)。 

      当事人的上述行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条“从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益”和第十二条“期货公司的从业人员不得有中国证监会禁止的其他行为”的规定。 

      根据《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第二十五条、第三十二条的规定,中国期货业协会第五届理事会自律监察委员会审议决定:  

      给予王剑飞“撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请”的纪律惩戒。  

      如果对本纪律惩戒决定不服,当事人可在收到本决定书之日起15个工作日内向中国期货业协会第五届理事会申诉委员会提出书面申诉。 

                                                                        




                                                                            2021226

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